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證監(jiān)會(huì):新設(shè)營業(yè)部傭金收取“四不準(zhǔn)”

海口網(wǎng) http://www.zmlsw.com 時(shí)間:2011-03-18 09:19

  海口網(wǎng)3月18日消息??證券時(shí)報(bào)記者從多家證券公司獲悉,中國證監(jiān)會(huì)日前向各證券公司下發(fā)了一份《關(guān)于新設(shè)證券營業(yè)部強(qiáng)化客戶服務(wù)能力和科學(xué)制定證券交易傭金政策有關(guān)問題的復(fù)函》,明確表示要強(qiáng)化對(duì)各家證券公司新設(shè)營業(yè)部客戶服務(wù)能力和科學(xué)制定傭金的監(jiān)管。

  《復(fù)函》指出,證券公司提交設(shè)立營業(yè)部申請(qǐng)材料時(shí),應(yīng)當(dāng)在“申請(qǐng)報(bào)告”中重點(diǎn)說明新設(shè)營業(yè)部的證券交易傭金政策及其具體標(biāo)準(zhǔn)和制定依據(jù),并具體說明其中拓展客戶的最低傭金水平以及擬開展業(yè)務(wù)時(shí)如何落實(shí)“同類客戶同等收費(fèi)”、“同等服務(wù)同等收費(fèi)”等行業(yè)自律的規(guī)范要求。

  《復(fù)函》還特意對(duì)最低傭金水平做了解釋,指出是新設(shè)營業(yè)部在開業(yè)后所拓展的所有客戶中最低的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。最低傭金水平一經(jīng)報(bào)備,新設(shè)營業(yè)部開業(yè)后必須嚴(yán)格執(zhí)行,在營業(yè)部達(dá)到既定盈利水平并按規(guī)定履行傭金政策變動(dòng)報(bào)備程序前,不得更改。

  《復(fù)函》還對(duì)新設(shè)營業(yè)部在傭金收取上加了四道“緊箍咒”:不以低于報(bào)備的最低傭金水平招攬客戶;不采取不正當(dāng)競(jìng)爭手段;不在客戶不知情下隨意調(diào)高證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn);不向客戶承諾證券買賣收益或者賠償損失。

  《復(fù)函》指出,新設(shè)營業(yè)部開業(yè)后,證券公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)核查,如出現(xiàn)以低于報(bào)備的最低傭金水平招攬客戶等情形,必須整改,必須及時(shí)報(bào)告監(jiān)管部門,并主動(dòng)申請(qǐng)暫停新開戶3個(gè)月。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況,監(jiān)管部門將嚴(yán)肅查處,采取責(zé)令暫停新開戶等監(jiān)管措施,并在證券公司分類評(píng)價(jià)中予以扣分。證券公司自查自糾、主動(dòng)報(bào)告的,在證券公司分類評(píng)價(jià)中不予扣分。

  對(duì)于上述規(guī)定,業(yè)內(nèi)認(rèn)為對(duì)目前的傭金戰(zhàn)遏制更有威力。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解,目前不少營業(yè)部的傭金戰(zhàn)并未得以根本轉(zhuǎn)變。今年1月份,廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)就曾公開通報(bào)過5家低傭攬客的證券營業(yè)部,這些營業(yè)部給客戶開出的傭金費(fèi)率均在萬分之二。

[來源:證券時(shí)報(bào)] [作者:] [編輯:胡世福]
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