北京時間5月8日凌晨華爾街日報稱，美國監管部門已擴大了對大型銀行在亞洲招聘行為的調查，尋求從至少五家美國和歐洲機構獲得更多信息。該報稱消息來自知情人士。

　　上述人士稱，美國證券交易委員會(SEC)已在3月初時向包括瑞士信貸集團(Credit Suisse Group)、高盛集團(Goldman Sachs Group)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、花旗集團(Citigroup Inc)和瑞銀(UBS)在內的一些公司發出信函，要求他們提供在亞洲招聘方面的更多信息。SEC正調查這些銀行或其雇員是否招聘了與業務有關聯的政府官員的親屬，從而違反了反賄賂法。

　　上述行動標志著去年啟動的一項調查范圍被擴大。該調查涉及摩根大通(J.P. Morgan Chase)在海外的招聘行為。以上知情人士表示，這家美國資產規模最大的商業銀行仍是SEC和聯邦檢察機構所開展的刑事和民事調查的重點。

　　上述所有銀行尚未被指控存在不當行為。

　　SEC的調查著重關注是否有違反《海外反腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)的行為。《海外反腐敗法》禁止美國企業向海外官員提供金錢或其他有價值的物品以贏得業務。

　　知情人士稱，上述調查已令亞洲的銀行業人士驚惶不安，一些銀行還放棄了部分可能受到美國調查人員審查的潛在交易。

　　SEC去年底曾向至少六家銀行發去信函，尋求獲得他們在招聘行為方面的信息，例如是否存在針對有影響力官員子女的特殊聘用程序。上述第二批信函的發出顯示出相關調查正不斷深入。

　　熟悉調查情況的人士稱，SEC正在尋找有關銀行在亞洲招聘的更多資料，包括因為外國官員和客戶推薦而聘用的員工名單。

　　美國反賄賂法賦予SEC對美國企業或在美上市企業的民事執法權。執法機構往往會對企業在全球各地的員工或代理的不當行為提起訴訟。反賄賂法禁止企業為獲取或維持業務而向外國官員以及國有企業員工行賄。

　　美國政府追查過的涉及金融公司的反賄賂案并不多。一個例外是2012年針對摩根士丹利前高管的民事和刑事指控。指控稱，他秘密為自己以及為銀行介紹業務的中國官員謀得了房產。

　　這位前任高管與SEC達成和解，但向一家刑事法庭認罪，然后被判入獄九個月。摩根士丹利并未受到不當行為指控。

　　聘用政府官員的家人并不違反美國法律，長期以來全球投資銀行和其他公司在亞洲都有過這種做法。

　　了解調查情況的人士說，但調查人員在搜尋證據，希望證明該行招聘不適合員工與該行贏得一項新合約或其他新業務有關。法律專家說，這種以招聘換取商業授權的交換條件可能違反美國法律。此前也有過針對聘用外國官員親屬的執法行動。

　　受到SEC調查的許多銀行都聘用了現任或前任政府官員的子女，但不清楚這些具體的聘用行為是否正受到調查。

　　一位知悉調查情況的人士說，SEC要求提供信息引起了這些銀行的擔憂，銀行管理人員擔心透露監管機構要求的個人信息可能違反中國當地的隱私法規。

　　曾在華寶銀行(S.G. Warburg)、麥格理集團(Macquarie Group)、野村控股(Nomura Holdings)擔任駐香港投資銀行家、擁有19年經驗的裴達希(Philippe Espinasse)說，雖然聘用有人脈的新手并非鮮見，但銀行家們有越腐敗之雷池的風險。

　　他說，如果你聘用了某人的兒子或女兒，然后一兩個月之后你就神奇地獲得了他們的授權，那就會引人質疑是否合法。

　　《華爾街日報》曾報道，今年3月瑞銀讓一名駐香港的高級銀行家復職，之前此人因聘用與一家向瑞銀提供業務的中國公司有關系的員工而接受內部調查、暫時停職。

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