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證監(jiān)會(huì)：上市公司將建立內(nèi)幕信息知情人登記制度

海口網(wǎng)　http://www.zmlsw.com　時(shí)間：2011-06-16 09:28

　　所有上市公司都將建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

　　海口網(wǎng)6月16日消息　昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)稿要求上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，及時(shí)記錄所有可能對(duì)公司股價(jià)及其證券衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人名單及相關(guān)信息。

　　據(jù)悉，規(guī)定主要針對(duì)以上市公司為主體的內(nèi)幕信息管理進(jìn)行規(guī)范。如果產(chǎn)生股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)的發(fā)起方是上市公司，上市公司應(yīng)當(dāng)按照該規(guī)定相關(guān)要求加強(qiáng)內(nèi)幕信息的管理，并建立內(nèi)幕信息知情人檔案。如果產(chǎn)生股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)發(fā)起方是除上市公司以外的其他方，征求意見(jiàn)稿要求其他方均有配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記的義務(wù)。

　　在具體操作層面上，征求意見(jiàn)稿要求上市公司通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)等方式，明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)及責(zé)任；對(duì)持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他可以獲取內(nèi)幕信息的知情人，還要求相關(guān)方要積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作。

　　同時(shí)，根據(jù)披露重大事項(xiàng)類(lèi)型不同，對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案的要求也不同。為與《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相銜接，征求意見(jiàn)稿要求上市公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)的，除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。除上述事項(xiàng)外的其他重大事項(xiàng)，上市公司僅需建立內(nèi)幕信息知情人檔案。

　　據(jù)了解，上述征求意見(jiàn)稿是對(duì)2010年《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知》的進(jìn)一步落實(shí)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，防范和查處內(nèi)幕交易是現(xiàn)階段監(jiān)管實(shí)踐的客觀需要。自2008年起，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)在深圳、福建、上海等轄區(qū)試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，目前試點(diǎn)已推廣到全國(guó)范圍。制度的施行在監(jiān)管實(shí)踐中取得了積極成效，并為內(nèi)幕交易稽查辦案工作提供了有效的線索。試點(diǎn)的穩(wěn)步推行為征求意見(jiàn)稿發(fā)布提供了良好的基礎(chǔ)和明確的市場(chǎng)預(yù)期。