中證中小投資者服務(wù)中心日前舉辦 ST慧球中小投資者座談會。與會投服中心代表表示，2016年以來，投服中心主動作為、多措并舉，持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、證券支持訴訟等工作取得積極進(jìn)展，獲得中小投資者普遍認(rèn)可，輿論反響熱烈，市場反應(yīng)積極正面。

　　據(jù)介紹，在持股行權(quán)試點(diǎn)方面，投服中心通過參加股東大會、發(fā)送函件等形式，積極行使質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。2016年，共向177家上市公司發(fā)出股東建議函，上市公司全部回函采納建議，76家已召開股東大會對公司章程進(jìn)行了修改；參加11場上市公司媒體說明會和投資者說明會，涉及金額500多億元、74.4萬戶投資者的合法權(quán)益。在投服中心質(zhì)疑下，已有3家上市公司終止了重組，5家修改重組方案。

　　在糾紛調(diào)解工作方面，投服中心創(chuàng)新小額裁決機(jī)制，調(diào)處典型市場案例，全國性調(diào)解網(wǎng)絡(luò)基本形成，在多數(shù)轄區(qū)已經(jīng)成為糾紛調(diào)解的主渠道。初步統(tǒng)計，2016年投服中心糾紛案件受理總數(shù)占全國三分之一，其中，非簡易的普通調(diào)解案件(指使用調(diào)解員調(diào)解的案件)受理數(shù)和調(diào)解成功數(shù)占全國70%以上，投資者獲賠金額占全國58%；法院委托調(diào)解的案件占全國98%，調(diào)解成功數(shù)占全國100%。

　　座談會上，中小投資者代表與投服中心共同總結(jié)了 ST慧球行權(quán)、維權(quán)經(jīng)驗(yàn)，聽取了相關(guān)專家學(xué)者、律師等的意見和建議，并就保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的行權(quán)、維權(quán)、調(diào)解工作思路進(jìn)行了探討。來自上海及廈門的ST慧球中小投資者代表還分別向投服中心呈送了錦旗，宣讀了感謝信。

　　中小投資者代表表示，在ST慧球事件期間，投服中心跟蹤事態(tài)動向，精心準(zhǔn)備、專業(yè)分析、切中要害，始終站在中小投資者立場，四次公開發(fā)聲，兩度參加股東大會，對ST慧球存在的問題進(jìn)行了專業(yè)而犀利的質(zhì)詢，呼吁中小股東積極行權(quán)，維護(hù)了中小投資者合法權(quán)益，在事態(tài)發(fā)展過程中發(fā)揮了重要的積極作用，為公司回歸正軌奠定基礎(chǔ)。建議投服中心繼續(xù)跟蹤ST慧球動態(tài)進(jìn)展，中小投資者也將積極響應(yīng)投服中心征集股東相關(guān)權(quán)利的行動和舉措。投資者代表同時強(qiáng)調(diào)，由于上市公司中小股東是這場股權(quán)之爭的受害者，監(jiān)管層應(yīng)嚴(yán)懲ST慧球前董監(jiān)高的違規(guī)違法行為，處罰的板子不要打在上市公司身上；同時呼吁ST慧球盡快復(fù)牌，充分尊重中小投資者的交易權(quán)。

　　投服中心代表表示，下一步，投服中心會認(rèn)真梳理中小投資者相關(guān)訴求，并將持續(xù)關(guān)注ST慧球動態(tài)，根據(jù)具體情況，選擇合適時機(jī)，通過公開征集等方式，和廣大中小投資者一起共同起訴真正的責(zé)任主體，追索賠償。

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